各地證監局表示將逐步建立根除資金占用的長效機制，給投資者一個真實的、高回報的、有可持續發展能力的上市公司

　　日前，廣東、北京、河北、重慶、寧波、黑龍江、新疆、大連、安徽等地證監局，分別召開防止大股東占用上市公司資金問題反彈專項工作會議，對各轄區內上市公司資金占用自查自糾工作作了具體部署。

　　廣東證監局提出，上市公司高管與控股股東要懂得堅守“五個底線”，即不違法占用上市公司資金、不進行內幕交易、不操縱市場、不披露虛假信息、不做損害上市公司和其他股東利益的事情。
 
 
 
寧波、新疆等地證監局警示上市公司千萬別碰“資金占用高壓線”，均表示嚴防控股股東占用上市公司資金違法行為反彈，“發現一起、檢查一起、處理一起”。

　　⊙本報記者 霍宇力 賀建業 哈贏 陶君 唐學良 王屹 王偉麗 張侃

　　廣東證監局 堅守“五個底線”建立“四個機制”

　　昨日廣東證監局召開了“防止控股股東占用上市公司資金問題反彈”專項工作會議。會議通報了近期中捷股份、九發股份違法占用上市公司資金案件情況，傳達了證監會專題會議精神，學習相關法律法規，并對開展上市公司資金占用自查自糾工作作了具體部署。

　　廣東證監局局長侯外林指出，目前轄區還沒有發現新增惡性占用上市公司資金的情況，各上市公司必須保持清醒的頭腦，嚴防大股東占用上市公司資金問題反彈。

　　侯外林要求，要通過學習宣傳，使上市公司高管與控股股東懂得堅守“五個底線”。即不違法占用上市公司資金，不進行內幕交易，不操縱市場，不披露虛假信息，不做損害上市公司和其他股東利益的事情。上市公司需要健全內控制度，盡快建立防范大股東占用資金的“四個機制”，即建立公司章程相關條款的制約機制，完善資金劃撥、關聯交易、對外擔保、信息披露、財務管理、內部審計等內部管理機制，健全對控股股東、董事、監事、高級管理人員的責任追究機制，建立定期自查和及時報告機制。

　　會議對轄區上市公司組織學習相關法律法規、開展自查自糾、限期整改落實和建立防范資金占用長效機制等工作提出了具體要求。各上市公司要在2008年11月底前完成對公司治理整改報告所列全部事項的整改工作。在11月底后治理結構尚存在未完成整改事項及其他公司治理問題的上市公司，中國證監會將不再受理其再融資及股權激勵申請；對已受理申請材料的，也將在審核過程中予以重點關注。

　　北京、河北證監局 把問題解決在萌芽狀態

　　為貫徹落實中國證監會有關“進一步加強上市公司監管，打擊損害上市公司利益行為，維護投資者合法權益”等工作的部署和要求，日前，北京證監局組織轄區內107家上市公司的270余名上市公司“董、監、高”召開專題會議。

　　今后一個時期北京證監局將把上市公司防止資金占用問題反彈和深入推進公司治理專項活動列入專題監管重點。會議要求轄區各公司要采取及時果斷的措施，把上市公司大股東違法占用上市公司資金的問題解決在萌芽狀態，堅決不允許這一頑疾復發。有關負責人表示，此舉的最終目的就是鞏固幾年來提高上市公司質量取得的成果，保護上市公司和廣大投資者合法權益不受侵害。

　　同時，北京證監局針對建立敏感信息的歸集、保密及披露制度，關聯往來季度報告制度，防范資金占用、侵害上市公司利益長效機制等在內的公司治理專項活動的后續工作進行了逐一安排。

　　另悉，為防止資金占用等侵占上市公司利益的現象死灰復燃，同日，河北證監局在石家莊召開了上市公司防止資金占用問題復發專題會議。會間，證監局與轄區內的36家上市公司董事長簽署了《上市公司建立防止大股東占用資金長效機制的承諾函》。針對資金占用問題，河北證監局局長郭潤偉明示，要以清理上市公司資金占用為抓手，規范大股東行為。“在隨后展開的專項大檢查中，河北局將會發現一起，查處一起。”

　　安徽證監局 確保責任落實到位、問題整改到位

　　在6月26日召開的安徽省上市公司防止大股東占用資金問題反彈的專題會議上，安徽省再次強調了防止大股東占款“反彈”，并就下一步上市公司開展自查大股東占款等不規范問題進行了工作部署。

　　安徽證監局方俊文局長與會強調，中捷股份、九發股份兩起大股東占用上市公司資金案件被及時依法查處，相關公司和責任人被行政處罰、公開譴責及移交司法機關追究刑事責任，其警示意義重大，值得各上市公司管理層認真反思并引以為戒。大股東占用上市公司資金，不僅違規，更是違法行為，必須強化“勿闖大股東占用上市公司資金禁區”的意識。方俊文要求，轄區各上市公司一定要加強對自查工作的組織領導，確保責任落實。自查到位，問題整改到位。并結合公司生產經營實際，有針對性地建立健全內部控制制度，在形成防止大股東占用上市公司資金等不規范問題復發的長效機制上下狠功夫。

　　重慶證監局 對上市公司資金占用說“不”

　　6月26日，在重慶轄區上市公司防止資金占用專題工作會上，重慶證監局副局長梁盛紅表示，重慶上市公司一定要向資本市場的各種不良傾向說“不”，向大股東資金占用現象說“不”，通過切實提高公司質量和治理水平，維護好轄區資本市場的健康穩定運行。

　　梁盛紅在會上指出，各位董事高管要切實提高上市公司質量。大股東要規范自身行為，確保上市公司獨立性。上市公司董事會、監事會、經理層要勤勉履職，要從完善法人治理、健全內控和約束激勵機制等方面穩步提高公司競爭力和盈利能力。董事高管要認真學習、領會相關文件，增強法制意識和責任意識，嚴防資金占用，堅決抵制內幕交易、市場操縱、虛假信息披露等違法違規行為，通過自身努力促進上市公司規范運作，實現轄區資本市場穩定健康發展。

　　會上，重慶證監局分管上市處的副局長阮路對防止資金占用自查自糾工作進行了部署。要求轄區各公司精心組織、認真落實，主動發現并自覺糾正資金占用行為，增強依法自律的自覺性。他要求各公司要認真開展為期1個月（6月26日??7月26日）的集中自查自糾活動，自查要突出重點，整改要立足長效。要使公司內部防火墻發揮作用，嚴防新增資金占用問題。重慶證監局將采取立案稽查、認定不適當人選、通報國資委和組織部門對責任人撤職、以及限制控股股東股權交易和融資活動等措施加大持續監管力度，提高監管威懾力，防患于未然。

　　寧波證監局 全面開展規范運作大檢查

　　日前，寧波證監局召開轄區上市公司“強化監管、防范資金占用”專題會議，該局呂逸君局長提醒各上市公司董事長，千萬別碰“資金占用高壓線”。

　　會議通報了資本市場近期兩起資金占用違法案例，組織學習了相關法律法規和政策規定，分析了今年以來寧波上市公司發展與規范的情況，研究部署了下半年轄區上市公司監管工作重點。

　　會上，呂逸君局長要求轄區上市公司統一思想、提高認識、扎實工作，嚴加防范資金占用問題的發生。近階段，寧波證監局在防范資金占用上將重點抓好三項工作：一是加強對上市公司董事、監事及高級管理人員的學習培訓，促進上市公司主要負責人和控股股東進一步增強法制意識、責任意識，堅守住規范運作的底線；二是組織各上市公司開展自查自糾活動，主動查找問題并自覺糾正，增強依法自律的意識；三是全面開展規范運作大檢查。督促公司清除死角，堵塞漏洞，完善制度，徹底杜絕占用現象的發生。

　　轄區各上市公司董事長、總經理、財務負責人和董事會秘書等近百人出席了會議。

　　大連證監局 加大檢查力度、強化處罰措施

　　“集中學習、再提認識；總結經驗、吸取教訓；自查自糾、嚴防復發。”6月26日，大連證監局李春明副局長，在大連轄區上市公司防止大股東資金占用問題復發專項會議上如是強調。

　　大連轄區21家上市公司的董事長、總經理、財務總監和董事會秘書參加了昨天的會議。會議傳達了此前證監會系統視頻會議的主要內容，并對下一步的自查自糾和專項檢查工作進行了部署。

　　針對上市公司接下來將開始的自查自糾和專項檢查工作，李春明副局長強調指出：要圍繞“認識到位、責任到位、措施到位、自查到位、整改到位、檢查到位”6個到位來進行。各上市公司要認真學習，深刻理解三個法規的內容，公司主要負責人和控股股東要進一步增強法制意識，堅守規范運作的底線，防止虛假信息披露、內幕交易、違法占用上市公司資金等損害上市公司和其他股東利益的行為；要搞好自查自糾工作，進一步提高公司治理水平；證監局將加大檢查力度，防止資金占用問題復發；要強化處罰措施，嚴厲打擊占用復發行為。

　　黑龍江證監局 建立根除資金占用長效機制

　　黑龍江證監局日前組織召開了防止上市公司資金占用問題反彈工作會議。參加會議的有轄區各上市公司董事長、總經理、財務總監及董事會秘書，共50余人。

　　會上，黑龍江證監局和各上市公司認真研究了上市公司中捷股份及九發股份的資金占用問題的典型案例，強調各上市公司高管要以此為戒，要認真學習《國務院批轉證監會關于提高上市公司質量意見的通知》、《刑法修正案(六)》、《關于經濟犯罪案件追訴標準的補充規定》三個重要文件規定的主要內容，對大股東占用上市公司資金問題要高度重視，對照相關文件，開展自查工作，并于7月25日前上報自查報告。

　　黑龍江證監局表示監管層將加大對大股東違法占用、挪用上市公司資金行為的查處，防止資金占用問題反彈，切實保障上市公司和廣大投資者合法權益不受侵害，維護市場健康穩定運行。

　　為堅決防范大股東資金占用問題反彈，黑龍江證監局還要求各上市公司主要負責人和控股股東進一步完善公司章程和各項議事規則，增強公司依法規范運作的制度保障，逐步建立保證上市公司獨立性、根除資金占用的長效機制，給投資者一個真實的、高回報的、有可持續發展能力、自覺踐行科學發展觀的上市公司。

　　新疆證監局 發現一起、檢查一起、處理一起

　　為落實證監會關于“強化持續監管，防止資金占用問題反彈”的精神，6月26日，新疆證監局召開轄區防止上市公司大股東資金占用反彈自查自糾工作部署大會。新疆證監局局長侯麗春要求參會人員認真學習《刑法修正案（六）》等法律法規、保持清醒認識，堅決抵制大股東資金占用，防止資金占用問題的發生；并強調新疆證監局將強化持續監管、防止資金占用問題的反彈。

　　會議部署了開展防止大股東占用上市公司資金自查自糾專項活動的工作安排，要求參會人員會后要將本次會議精神傳達給股東單位、實際控制人，規范控制股東行為，杜絕資金占用的源頭，堅決不碰占用上市公司資金這條“高壓線”；各上市公司要成立以董事長為組長的自查自糾小組，開展自查自糾活動，7月20日之前將自查自糾報告報送新疆證監局。

　　新疆證監局副局長馬煒表示，要對各上市公司自查自糾情況進行專項檢查，對于檢查中發現的大股東資金占用問題而沒有報告和采取措施糾正的公司，將發現一起、檢查一起、處理一起，性質嚴重的將予以立案稽查并通報相關各方。