證監會新聞發言人鄧舸今日宣布了對江蘇奧賽康藥業股份有限公司(簡稱“奧賽康”)發行承銷檢查結果以及處理情況，決定對主承銷商中金公司采取出具警示函的監管措施。

據悉，奧賽康于2014年1月2日刊登招股意向書，1月8日確定發行價格并刊登發行公告后，市場出現較多議論，有質疑其定價偏高的，也有質疑其老股轉讓大幅超過新股發行，把新股發行上市演變為老股東大額套現的。公告顯示，奧賽康的存量發行超過31億元，比新股發行數量高好幾倍。1月10日，發行人和主承銷商發布公告，決定暫緩發行。

此后證監會對奧賽康發行承銷工作進行了檢查。鄧舸表示，經查，中金公司在承銷過程中，指使財經公關公司制作宣傳文章，引用該項目分銷商國金證券的研究報告，在媒體發表，并指使財經公關公司宣傳奧賽康“估值不高、后市看漲”的言論，誘導投資者高價申購股票。上述行為違反了《證券發行與承銷管理辦法》第十六條“承銷商不得勸誘網下投資者抬高報價，不得干擾網下投資者正常報價和申購”的規定。證監會根據《證券發行與承銷辦法》第三十五條的規定，決定對中金公司采取出具警示函的監管措施，該決定書已下發至中金公司。針對上述情形，證券業協會還將對中金公司等責任主體采取自律監管措施。

今年1月以來，證監會積極回應市場關切，廣泛征求意見，及時對新股發行承銷辦法、老股轉讓規定、募集資金運用信息披露等進行了微調和完善，目的是繼續堅持市場化、法治化的改革方向，保持政策連續性和穩定性，為下一步向注冊制改革過渡打下良好基礎。

鄧舸強調，承銷商和發行人在新股發行推介過程中，應嚴格遵守相關法律法規的規定。證監會將持續強化新股發行的過程監管、行為監管和事后問責，切實維護“三公”原則，保護廣大投資者尤其是中小投資者的合法權益。(李苑)