中新社北京6月13日電 (記者 陳康亮)為了規(guī)范滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制(下稱(chēng)滬港通)試點(diǎn)相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，中國(guó)證監(jiān)會(huì)13日發(fā)布《滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》(下稱(chēng)《規(guī)定》)。

據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，與此前的征求意見(jiàn)稿相比，《規(guī)定》根據(jù)市場(chǎng)各方的意見(jiàn)和建議，主要做出以下修改：一是進(jìn)一步完善了外資持股比例限制的有關(guān)規(guī)定；二是進(jìn)一步明確了暗盤(pán)交易的規(guī)定；三是對(duì)一些文字表述進(jìn)行了調(diào)整。

在暗盤(pán)交易方面，《規(guī)定》明確，證券交易服務(wù)公司和證券公司或經(jīng)紀(jì)商不得自行撮合投資者通過(guò)滬港通買(mǎi)賣(mài)股票的訂單成交，不得以其他任何形式在證券交易所以外的場(chǎng)所對(duì)通過(guò)滬港通買(mǎi)賣(mài)的股票提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

有分析人士指出，在禁止暗盤(pán)交易方面，與征求意見(jiàn)稿相比，《規(guī)定》的態(tài)度似乎有所松動(dòng)，比如留出了“中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外”的空間。

而在外資持股方面，《規(guī)定》明確了外資持股應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求。比如，單個(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%；但境外投資者依法對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

與征求意見(jiàn)稿相比，《規(guī)定》則似乎顯得更為嚴(yán)格，《規(guī)定》進(jìn)一步提出“境內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則對(duì)持股比例的最高限額有更嚴(yán)格規(guī)定的，從其規(guī)定。”

中國(guó)證監(jiān)會(huì)今年4月發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合公告》稱(chēng)，原則批準(zhǔn)上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司等開(kāi)展滬港通，允許兩地投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司(或經(jīng)紀(jì)商)買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票；并明確6個(gè)月準(zhǔn)備期后，滬港通有望正式啟動(dòng)。

據(jù)悉，《規(guī)定》是市場(chǎng)各方參與滬港通活動(dòng)的主要依據(jù)。《規(guī)定》共19條，明確了上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所，證券交易服務(wù)公司及中國(guó)證券登記結(jié)算公司、香港中央結(jié)算公司開(kāi)展滬港通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，對(duì)境內(nèi)證券公司開(kāi)展滬港通業(yè)務(wù)提出原則性要求，明確了滬港通的業(yè)務(wù)范圍、外資持股比例、清算交收方式、交收貨幣等相關(guān)事項(xiàng)，對(duì)投資者保護(hù)、監(jiān)督管理、資料保存等內(nèi)容提出了相關(guān)要求。(完)